Một công ty bị xử phạt vì để nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng
Một công ty chứng khoán bị phạt vì để người chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách. Với bạn, đây là lời nhắc nên chọn công ty có quy trình làm việc nghiêm túc.
Ở Việt Nam, người làm một số công việc trong công ty chứng khoán cần có chứng chỉ hành nghề, coi như giấy phép chứng minh họ đã học và thi đạt các kiến thức cơ bản. Tin này cho thấy công ty kia đã để người chưa có giấy đó làm việc mở tài khoản cho khách, nên bị cơ quan quản lý xử phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng cho hai hành vi vi phạm.
Bạn không cần lo lắng quá. Đây là một vụ xử phạt hành chính, cho thấy cơ quan quản lý vẫn theo dõi và nhắc nhở các công ty chứng khoán. Nhưng nó cũng là dịp để bạn nhìn lại cách mình chọn nơi mở tài khoản.
Khi mở tài khoản, bạn có thể tìm hiểu kỹ công ty chứng khoán, đọc kỹ hợp đồng và các điều khoản trước khi ký, đồng thời tự giữ cẩn thận thông tin đăng nhập. Nếu thấy điều gì chưa rõ, hãy hỏi lại cho tới khi hiểu.
Đọc bài gốc trên CafeF ↗